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证监会罚单绝不能再次沦为“白条”

2008/11/24/10:23 来源:南方日报

    11月21日,中国证监会通报北京首放投资顾问有限公司及其法定代表人汪建中操纵市场案情,决定撤销北京首放的证券投资咨询业务资格,对汪建中没收违法所得逾1.25亿元,处以等额罚款,并对其采取终身证券市场禁入措施。这是证监会首次就证券市场违法违规行为对个人开出过亿元的罚单。

莫让股市巨额罚单再次沦为“白条”

莫让股市巨额罚单再次沦为“白条”

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    证监会对北京首放及法定代表人汪建中的“天价”处罚,在中国股市的历史上是很少见的。尤其是对汪建中的处罚结果,更是创下对证券咨询机构或个人罚单的纪录:罚没合计逾2.5亿元,此举足以表明证监会维护正常的股市秩序,打击各种违法违规行为的决心。

    虽然近年来,证监会在打击非法咨询机构方面采取了不少的措施,但合法咨询机构的违规违法行为也是屡见不鲜。这一次证监会查处的北京首放与武汉新兰德就是这方面的典型。这些咨询机构完全扮演了股市“黑嘴”的角色,干着一些损害投资者利益的勾当。因此,对这样的咨询机构进行从重处罚,不仅大快人心,而且对其他的咨询机会也具有极大的震慑力。

    但对汪建中的2.5亿元罚没款如何落实到位,却是一个令市场关注的事情。这笔罚单的巨大是毫无疑义的,但如果这笔罚单不能落到实处,最后不了了之,那么,对汪建中的处罚就要大打折扣了,而对其他咨询机构的震慑力也将不复存在。这样的事情实际上是有先例的。如证监会对亿安科技操纵案的处罚,证监会开出的罚单是没收非法所得4.49亿元,并处罚4.49亿元,但最后作为操纵案主角的罗成跑掉了,该罚单也就变成了一张“白条”。

    因此,作为证监会来说,从重处罚违法违规者固然是一件好事,但要保证罚单的严肃性与权威性,就必须保证罚单的可执行性。如北京首放的初始注册资本仅为100万,很难相信这样一家咨询机构能够顺利交出2.5亿元的罚没款。如果交不出来的话,证监会又有怎样的追究措施呢?如果还是像亿安科技案一样不了了之,那对北京首放的处罚岂不只是过过嘴巴瘾而已?因此,对于这种巨额罚单,证监会务必要有切实的追究措施,并且为确保投资者的知情权,证监会的罚单不能一开了之,还要及时向社会公开罚单的执行进度情况,使罚单真正成为对违法违规者的惩处手段,而不是一张“白条”。

    

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