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警惕网络证券投资咨询骗局

2008/11/17/13:56 来源:新浪财经 作者:孙燕明

    记者从中国证监会获悉,今年证券案件已正式立案93件,截至9月底已完成案件调查66件。自去年11月证券执法体制实施改革以来,证监会通过建立健全证券违法违规案件“立、查、审”分离体制,加大对内幕交易、操纵市场、背信损害上市公司利益、非法证券网络咨询等案件的查处力度。

    首现证券咨询自然人单笔亿元罚单

    在证监会立案的93起案件中,涉及内幕交易、操纵市场案件37件,涉及非法证券业务案件25件,涉及信息披露违规案件17件,其他案件14件。近期证监会对某投资咨询机构法定代表人利用公开荐股操纵市场的行为进行了查处,对该责任人没收违法所得,并罚款上亿元。这是迄今证监会对自然人作出的最大金额的单笔处罚决定。

    在不断加大对违法案件处理力度的同时,证监会还启动了快速处理机制,对违法行为认定和处罚的效率显著提升。特别是中国证监会稽查总队组建一年来,已经完成一批重大案件的调查,案件调查周期明显缩短。

    截至10月底,证监会共作出43项行政处罚决定和23项市场禁入决定,涉及34家机构,包括17家上市公司、7家会计师事务所、7家期货公司和6家证券公司。监管部门没收违法所得共计15317.76万元,罚款14665.96万元,对45人实施了市场禁入,其中16人被实施终身市场禁入。

    龙腾黑马预告网案件主犯获违法所得718万元

    据证监会负责人介绍,龙腾黑马预告网案件涉案人赵东荣,为该网站实际控制人。经调查,2001年11月至2008年7月间,赵东荣在未取得证券业务咨询资格的情况下,利用龙腾黑马预告网、《大众证券报》、《江南时报》进行广告宣传,为投资者提供咨询和荐股服务,投资者盈利后需将盈利的10%至20%作为提成款汇到其指定的银行账户。

    通过这种方式,赵东荣向北京、上海、江苏等30个省市区的200多名投资者提供非法咨询服务,累计获得违法所得718万元。赵东荣的行为违反了《证券法》第169条的有关规定,其行为属非法经营证券业务,同时构成了《刑法》第225条所规定的“非法经营罪”。证监会已依法将该案移送公安部门查处,目前公安部门已立案开展侦查工作。

    专家指出,如果是合法的证券投资咨询机构,仅仅是对一段时期的股市数据采集做一个技术层面的分析,从而提供给投资者自己的研究成果,则属于证券从业人员与投资者之间的正常交流。但如果以公开数据为背景,人为地加上很多所谓内部消息,或者采用股票软件等手段提供买点和卖点,并以此赚取暴利就属于违法行为。

    依据我国相关法律规定,证券咨询机构利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,应依法承担赔偿责任。但从现实情况看,绝大多数投资者无法利用法律保护自己的权益,因为在资本市场中有太多的理由导致他们判断不准,而股民往往拿不出真凭实据。

    “金股之王”获非法所得近1200万元

    2006年5月,深圳市金股之王科技有限公司成立,注册资本金100万元。该公司经营范围为计算机软硬件技术开发与购销,以及国内贸易、货物及技术的进出口业务、广告业务等,而没有证监会批准的证券投资咨询业务。

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