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法兴银行科维尔事件解密:警报曾拉响75次
2008/2/22/10:00  来源:金融界

    2月20日,在法国兴业银行(以下简称法兴)2007年年报和四季报面世前夜、巴黎股票交易所收盘之后,法兴特别委员会向法兴董事会提交了一份名为《绿色任务》的针对交易员杰洛米·科维尔欺诈事件的中期调查报告。

    令人惊讶的是,报告披露,第75次警报拉响之后才让科维尔的行径败露。报告显示,从2006年6月到2008年1月,法兴银行的大多数风控系统自动针对科维尔的各种交易发出了75次报警。其中,2006年科维尔的交易引起了5次警报,而2007年发布的可疑交易更多,共达到67次,随着交易量的膨胀,警报越来越频繁,平均每月有5次以上。而在2008年1月的三次警报的最后一次,欺骗终于败露。

    此前于2008年1月30日,法兴银行董事成立了一个由独立董事组成的排外性的特别委员会。该特别委员会与内部审计委员会(AuditCommittee)密切合作,拥有对所有外部专家和顾问的信息追索权。同时,特别委员还委任普华永道作为这项绿色任务(GreenMission)的审计顾问,对内部调查结果进行再次审查。



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